A vueltas con la gestión del compliance penal

Fuente de la imagen: elaboración propia, alojada en el Sitio Compliance

Si eres seguidor de este sitio, sabes que desde la primavera ando atareado con varias ISOs. Textos como “Echando un capote a la cultura de compliance”, “Crea y Crece”, “Siento que la vida del compliance es el momento” o el reciente ¡Manolo necesito la certificación ya![1], son prueba de ello. Además de la ISO 37001:2016 y la ISO 37301:2021, otra norma de moda es la UNE 19601:2017 Sistemas de Gestión de Compliance Penal. Por si es de tu interés, a continuación te dejo un videotutorial de cuarenta y cinco minutos de duración, alojado en el canal de Youtube. Y es que en el sitio Compliance, texto “Recuperación, Transformación, Resiliencia y Compliance”[2], me hacía eco de la publicación en mi país de la Orden por la que se configura el sistema de gestión del Plan de Recuperación, Transformación y Resiliencia[3].

Pues bien. En el Anexo IV, apartado C, de la citada Orden, se especifica que el órgano responsable, gestor o beneficiario de las ayudas debe manifestar “el compromiso de la persona/entidad que representa con los estándares más exigentes en relación con el cumplimiento de las normas jurídicas, éticas y morales, adoptando las medidas necesarias para prevenir y detectar el fraude, la corrupción y los conflictos de interés, comunicando en su caso a las autoridades que proceda los incumplimientos observados". ¿Cómo hacerlo? Pues, por ejemplo, entiendo que acreditando la implantación de modelos de compliance penal, cumplimiento normativo, sistemas de gestión antisoborno... Abajo te dejo un recopilatorio de textos editados en el sitio Compliance sobre la UNE 19601:2017, a modo de apuntes. Fuente de la imagen: archivo propio.

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[1] Velasco Carretero, Manuel. Sitios visitados el 19/12/2021.

[2] Velasco Carretero, Manuel. Recuperación, Transformación, Resiliencia y Compliance. Sitio Compliance. 2021. Visitado el 19/12/2021.
[3] Orden HFP/1030/2021, de 29 de septiembre. BOE» núm. 234, de 30 de septiembre de 2021, páginas 119830 a 119879 (50 págs.). Sección: I. Disposiciones generales. Departamento: Ministerio de Hacienda y Función Pública. Referencia: BOE-A-2021-15860. link: https://www.boe.es/eli/es/o/2021/09/29/hfp1030.