¿Qué se pretende con un Corporate Compliance?

Montaña de ornatos naturales simulando un perro con el Museo Guggenheim de Bilbao al fondo
 Fuente de la imagen: mvc archivo propio

Los días laborables de la semana santa los he aprovechado para revisar los borradores de un proyecto de cumplimiento normativo en el que estoy participando, vía la Oficina de Transferencia de Resultados de la Investigación de la Universidad de Málaga (OTRI). Me gusta que los órganos directivos de las empresas se tomen en serio esto del compliance y no para cumplir un requisito coyuntural. En la introducción de uno de los entregables, incorporé la conceptualización que cultivo desde hace mas de una década (M. Velasco, 2010)[1], en el sentido de que las instituciones que quieran incorporar un programa de cumplimiento a su organización, deben entender el cumplimiento normativo, compliance, como el conjunto de sistemas y procesos que implementan en su estructura organizativa para asegurar el cumplimiento de las leyes, normas y regulaciones aplicables a su actividad, que aglutina fundamentalmente todo lo relativo a las leyes y regulaciones nacionales e internacionales de aplicación a su objeto social, códigos de ética y buen gobierno y políticas y procedimientos internos.

¿Qué es lo que realmente se procura con la implantación de un programa de cumplimiento? Con esta herramienta se pretende prevenir riesgos legales y financieros, proteger la reputación e imagen de la entidad, fomentar una cultura de ética y transparencia y mejorar la confianza de las partes interesadas. En ese camino, el órgano de administración y la alta dirección deben mostrar su compromiso con el cumplimiento normativo, liderando la implementación del programa de cumplimiento, corporate compliance, realizando, para ello, una evaluación periódica de los riesgos de incumplimiento a los que está expuesta la entidad, desarrollando e implementando políticas y procedimientos claros para prevenir y detectar el incumplimiento y brindando formación y reciclaje profesional a toda la plantilla laboral sobre el programa de cumplimiento y las responsabilidades de cada individuo. Igualmente, se debe realizar un monitoreo continuo del programa para, de esta forma, asegurar su eficacia. Fuente de la imagen: mvc archivo propio: Museo Guggenheim de Bilbao con el perro de flores.

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[1] Velasco-Carretero, Manuel (2010). Importancia de un programa de cumplimiento. Sitio Compliance. Visitado el 03/04/2024.